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上海一中院经审理查明,2015年至2022年,被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下,利用分别实际控制的公司,安排被告人葛某等业务员招揽客户,从客户处收取保证金,以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资,通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式,将场外配资提供给客户用于买卖证券,从中赚取息差直至案发。在此期间,李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元,赚取息差1,100余万元;葛某作为业务人员,参与场外配资4.7亿余元。
近年来,资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象,本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具,根据有关规定,不得向投资者承诺保本保收益,严禁使用基金财产从事借贷。而本案中,被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金,形式上是私募“FOF基金”模式,而本质上是向客户收取保证金,从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易,从中获取固定息差,并不承担投资风险,属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。
结束后往外走时被男子马某叫住,马某向小田主动介绍其公司,反复强调“无门槛、不卡专业、既是招人力也是给他招助理”。马某还向她索要简历,在她多次拒绝的情况下,马某仍邀请她上车详谈。小田觉得不对劲云开·全站APP登录入口,但考虑到对方系校招企业HR,她仍礼貌的添加了对方微信。事后马某发消息夸小田漂亮、有魅力,还邀请她喝咖啡,还称自己没老婆云开·全站APP登录入口,问她是否考虑进一步发展。
11月18日,红星新闻从小田处得知,事发时间在上周。小田称,在她表示不考虑马某公司的岗位的情况下,马某开始邀请她喝咖啡并表达交往欲望。聊天截图显示,女孩以改备注的理由询问马某名字,马某将自己的公司名片发给了女孩。名片显示,马某是北京某科技公司员工。记者经过查询,发现北京某高校11月12日毕业生双选会公布的参会企业中,马某作为企业法定代表人的另一家公司位列其中。天眼查显示,两家公司均为小微企业,且关联同一个电话号码。
张先生称,他与马某沟通了解到,那天双选会结束后,马某到现场去取东西,偶然看到小田,向其介绍了公司和岗位情况云开·全站APP登录入口,并跟小田要简历。之后马某出于对小田的好感和顺路,想借此邀请小田搭车聊一聊,因为着急开会所以多次催促小田上车,但被小田拒绝。之后,马某通过微信联系小田,小田表示不考虑该公司的岗位,于是马某说自己没有结婚,也没有处对象,想跟她认识一下,小田没有搭理。小田之后问他要备注,马某以为女孩有意向认识云开·全站APP登录入口,愿意接触,便将自己的公司名片发给了小田。
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